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解读“平行志愿”

“平行志愿”改革缘起

高考不仅事关民生，而且攸关民权和民主大计。在当今中国社会，高考招生制度可以说是“牵一发而动全身”，其改革操作异常复杂和艰难。特别是在基本体制框架没有根本性改变的情况下，如何在具体运作层面通过调整方式、改善方法、改良技术，从而使民众能有更多机会、更加平等地接受高等教育，也使高校能够更有效率、更加多元自主地选拔优秀或有潜质者进行人才培养，其变革意义尤其现实而重大。其中，“平行志愿”填报方式就属于此种变革之一。

我们知道，高考之所以被多数民众认可和接受，一个关键原因就在于它是目前情况下“最不坏”的人才选拔制度，具有“分数面前人人平等”的公平性。但是，鱼与熊掌往往不可兼得，这种“大一统”（大规模集中统一）考试制度在维持“公平”原则的同时，必然在“效率”上有所损失。在考试环节，可以通过“标准化”等技术手段，在一定程度上获得较大的“公平”效应；但在招生环节，为了实际操作上的经济、可行，则需要较多地考虑“效率”原则。多年来，实际上是出于简便运作管理、便于高校录取的考虑，高考志愿填报和招生录取工作沿袭了一种“分数线内第一志愿优先”的运作模式，结果造成“分数在志愿面前不平等”的尴尬局面。

在传统招生录取模式下，院校录取工作不仅分为提前录取、本科一批、本科二批等不同批次，而且每批次的若干志愿还要分出“不平行”的层次。虽然考生在填报志愿时，也填写第一志愿、第二志愿、第三志愿等，但是，各高校在相应批次录取时，按照招生计划划定各自的分数线，采取的却是“第一志愿优先”的原则，只有在第一志愿没有招满的情况下，才考虑招录第二、第三志愿的考生。这样，如果某考生没有被其所填报的第一志愿院校录取，虽然在理论上还有机会参与非第一志愿院校竞争，但实际上被录取的几率很小，因为等他按批次投档到非第一志愿院校时，往往这些院校都已按照其第一志愿投档分数线招生满额，该考生十有八九要踏空落选。换言之，在考生所填报的系列志愿中，真正有决定意义的是第一志愿，所谓第二、第三志愿往往都成了“摆设”，于是，大量考生时常因第一志愿填报不当而“高分低就”或“高分落榜”。这真可谓“高考一次定终身、志愿第一决命运”。

鉴此，从2003年开始，一些省份，如湖南、江苏、浙江、河南等，曾先后针对传统上这种具有很强博彩意味的高考招生录取方式，进行了一系列试点改革。其中，设置“平行志愿”的招生办法，大大降低了考生填报志愿的博弈风险，得到家长及各方面的认同度较高。上海、北京等地区也将在今年5月份推行“平行志愿”填报录取方式。于是，教育部在2008年工作要点中提出:高考要推广和完善平行志愿投档、分段公开征集志愿等录取方式，进一步提高考生和高校满意度。但由于各省区市情况不同，是否实行平行志愿由各地自行决定。目前，云南、广西、江西、广东、海南等省明确暂不实行，其他地区尚无定论。

“平行志愿”操作要点及模式

所谓“平行志愿”，简单地说，就是这样一种投档录取方式，即：在每个录取批次的学校中，考生可平行填报若干个志愿学校，然后按“分数优先、遵循志愿”的原则进行投档录取。其最具实质性的规则调整，就是改变过去的“志愿优先”原则，重新确立“分数优先”原则。招生录取时，将按考生高考成绩从高到低逐分排列，按序逐个检索和满足考生所填报的系列志愿，高分完了录低分，第一志愿额满逐次检索第二、第三志愿，如此类推、循序渐进。在实际运作中，由于各省区市情况不同，“平行志愿”具体操作模式也有一些差别，归纳起来大致有完全模式和混合模式两种基本类型。

“完全模式” 即每个批次中的每个志愿都是平行志愿。这是最具典型代表意义的操作模式，湖南、江苏、浙江及上海等省市就属于此种模式。

拿上海方案为例，投档以“分数优先”原则分三个批次进行：第一批、第二批本科，各设置A、B、C、D四个平行志愿院校；第三批专科（高职），设置A、B、C、D、E、F、G、H八所志愿院校；各批次每所院校均可填报6个专业志愿，这些志愿院校和专业都是“平行”的，都有在理论上均等的机会和几率被录取。

假如，某考生根据自己高考成绩，填报了本科第一批四个平行志愿分别为：A清华大学，B上海交通大学，C北京理工大学，D华东理工大学。在投档录取时，按分数排到该生，就会依次检索他的四个平行志愿，如果第一志愿清华大学没满额就投该校相应专业，如果已经满额则改投第二志愿上海交通大学，若有专业空额就投档，否则依此类推，直至在这四个志愿中各专业出现空额。假如都已经满额，则该生只能等待该批次征求志愿时再填报，或者等待下一个批次时再投档招录。

“混合模式” 即部分批次中有平行志愿，但第一志愿不是平行志愿，或者在第三、四志愿中设置一些平行志愿，以增加考生的录取机会。如安徽、河南、辽宁和天津等省市，近年来采取的大都是这种模式。

以去年安徽方案为例，文史、理工类志愿实行知分填报，具体设置六个投档批次，即：提前批院校，第一、二、三批本科院校，以及第一、二批高职（专科）院校批次。其中，提前批院校志愿不设平行志愿，其他批次院校志愿设置1个一志愿以及A、B、C、D、E等5个平行二志愿，其中一志愿设6个专业志愿及1个专业服从志愿，而所有平行志愿均不设专业志愿，填报平行志愿即为专业服从。除提前批此外，各批次录取结束时，如高等学校计划未完成或新增计划，将面向批次线上未被录取的考生重新征集志愿，征集志愿设4个平行志愿和院校服从。

这种双轨模式往往矛盾依旧，改良效应有限。实际上，它只是将传统投档录取中“第一志愿优先”做法，以新的名称和形式默认下来，由于各院校依然高校依然以非平行的第一志愿录取，而其他若干所谓“平行志愿”往往还是形同虚设，其实质与以前录取规则没有什么两样。

“平行志愿”的正面效应

显然，平行志愿投档录取方式更加尊重和维护考生利益，大大提高了其选择空间和被录取机会，尤其是在很大程度保护了高分考生，使他们因一份之差而遭遇“滑铁卢”的可能性大大减小，只要自我定位适当、志愿搭配合理，高分考生可以更轻松、更自主地选择自己理想的院校与专业。这使家长及考生们在填报志愿时可以有种“松口气”的轻快感，在一定程度上可以消除原来“第一志愿定命运”那种极度紧张的博弈情绪。

根据一些地区试点经验，平行志愿一次录取率可达90%以上。例如，2007年湖南本科一批投档录取结束后，全省2879名600分以上考生中，文科只有1人、理科只有12人未被录取，且其原因主要是考生志愿填报过高、专业不服从和自愿放弃录取；这与推行“平行志愿”之前的2002年情况形成鲜明反差，当年全省600分以上的6031名考生中，就有1003名未能进入本科一批投档。

其次，平行志愿投档录取方式，大大减少了考生与高校之间在招生录取中博弈的不确定性，在一定程度上可以避免多年来大量高分考生复读、高分考生落榜与院校生源断档并存及高校招生“大小年”等不合理现象。

在传统招生规则下，投档录取存在很大不确定性，这不仅给广大家长填报志愿带来很大风险，也给很多高校招生工作带来不可预测的麻烦。往往造成的尴尬局面是：一方面是大量高分考生落榜复读，另一方面是很多高校招生录取踏空、生源断档；上年度报考集中、淘汰率高的院校，下年度由于考生不敢填报而导致生源断档，造成“大小年”周期性波动状况。推行平行志愿投档录取方式后，考生与高校双方选择的确定性提高，考生可选择的高校和专业志愿大大增加，上述异常现象就可以在一定程度上消除。

“平行志愿”关键性操作问题

在平行志愿实施中，通常涉及一系列关键性的操作问题，如同分考生投档次序设计，以及与“自主招生”的协同衔接等。这些问题不仅直接关乎“公平性”，而且关系到考生自主择校、高校自主办学等深层体制层面的“方向性”问题。

首先，同分考生如何排序，是一个关键性设计问题。平行志愿投档录取按照“分数优先”原则进行排序，那么同一高考总分的考生又该如何投档呢？谁排在前谁排在后？其依据是什么？对此必须事先有明确规定。但按照什么原则和程序规定，本身也要有章法。比如，是统一规定某个排序标准，如根据数学、语文、外语三科总分来排序，还是让各高校根据自己的专业特色和偏好，自主选择某单科成绩为序来排列，这里是很有原则性可讲的。对此，有关制度设计方要有明确说法。

其次，平行志愿方式与已有的“自主招生”办法如何协同衔接，亦是一个涉及改革方向性的操作难题。近年来，教育主管部门留给有些高校一定比例的“自主招生”权限，是一个适应高等教育体制变迁大潮流的改革举措，现在推行“平行志愿”招生办法，如何在操作层面与此举措相衔接，是有待制度设计者很好权衡、研究解决的。对于实施自主招生的高校，如果某考生已经考取，通常意味着可以较低成绩进入该高校，那么他在报考志愿时应该做何处置？能否将该校放在最后一个作为“兜底志愿”考虑呢？在实施中，许多院校要求考生必须将自主招生专业作为第一志愿来填报。究竟怎样要求，有关招生院校和方面都应明确态度、公开信息并给出相关规定，否则将会造成一些莫须有的误导、误会和麻烦。

另外，对于退档考生应该如何处理，也是一个关键性问题。按照平行志愿方式投档录取，如果要减少考生风险，就必须减少高校自主选择权限，将原来120%投档比例大幅调低(如上海降到105%)，最好能控制到100%。否则，如果高校提档又退档，考生填报的其他志愿很可能就作废了，如果参加该批次补录不上，就会有相当比例和数量的考生仍会面临“高分低就”或“高分落榜”的风险。但是，这样一来，高校自主选择生源的空间和余地就会非常狭小，这显然与落实高校自主权的改革大方向有矛盾。在操作上这是一个两难相悖、权衡利弊的问题，需要积极试错探索解决。例如，有专家提议，是否可以考虑采取同时投档多张录取通知书的办法，这样既增加了考生选择自主权，又可以激活高校竞争机制，增大高校招生自主权，当然如此这般，高校招生工作的操作难度和成本也会增大。

归根结底，平行志愿以“分数有先”为要则，自然是一种强化考生分数与高校层次对应关系的一套投档录取规则，考生按照考分多少排出三六九等，学校按照既有行政隶属层次及历年招生分数线排出相应层级座次，这样自然强化了高考制度固有的“分数第一”、“一考定终身”等应试效应，也弱化了高等教育资源配置的横向竞争机制。如何在操作层面通过巧妙设计，使得平行志愿改革既能够保障考生平等权益，也给高校留下充分的自主选择空间，还不损害有关方面平等竞争机制，这确实具有很大挑战性。

“平行志愿”的风险

应该注意的是，平行志愿只是投档录取方式的改变，其本身不可能化解现行体制下填报高考志愿的固有风险，而且还带来了一些新的潜在风险。

归纳起来，考生填报平行志愿时仍然要面临三种风险：一是投档退档风险，各批次招生院校在录取时是按各自招生规模分别设置一定的投档比例，只要院校调档比例大于其计划招生数，必然有相等比例数量的考生自然落榜；二是志愿填报风险，若考生在填报时没有客观审视自身实力，填报志愿偏高或没有梯度等，也可能高分落榜；三是专业调剂风险，若考生在各校专业填报上不愿意调剂志愿，这样也将面临退档。在平行志愿中，如果考生被学校提档又被退档，该考生填报的其他志愿很可能就作废了，这样就只好参加该批次的补录，若补录不上就会落选。

可以说，平行志愿是一把双刃剑，在化解一些风险的同时又带来一系列其他风险。填报方式加强了高考分数排序作用，这使平时及模考成绩不佳但高考发挥很好者，也可以大胆地“跳起来摘桃子”，与那些平时及模考成绩较好者“平行”竞争。也就是说，对于平时成绩不好而高考发挥很好的同学，平行志愿可以增加其进入好学校的机会；而对于平时成绩较好的同学，平行志愿不一定帮助他们进入更好的学校。换句话说，平行志愿可以减少“高分落榜”的风险，但对于成绩中上等的考生来说则没有什么明显好处。由于选择名牌高校的填报风险降低了，更多考生会选择北大、清华等名牌大学来“试一试”，这样，对于平时成绩较好但临场发挥一般的考生来说，在竞争名牌大学时，平行志愿招生办法减少了他们的被录几率，可能使他们陷于比过去更加不利的境地。可见，平行志愿在扩大“机会均等”的同时，又在另一个方面集中和强化了高考的分数博弈风险，尤其对于那些中高端考生来说，也不应盲目乐观。

此外，初次实行平行志愿存在“信息成本”问题，考生在报志愿时由于没有历史数据参照，其操作难度和风险都很加大。在没有实施平行志愿时，考生填补志愿一般依据自己在省区市考生中的排名，以及他在拟填报高校过去年份录取底线考生的层次；但在实施平行志愿的头一年，后者失去了参照价值，考生填报志愿时可能会感到茫然而无所适从。再加上投档被退档、是否服从专业调剂以及身体条件等一系列不确定因素，以及填报的志愿高校和专业信息不对称、不完全等原因，这都会使高考志愿填报更加复杂和困难，面临诸多难以把握的不确定性和风险。

总之，“平行志愿”不等于“平等志愿”，更不是医治应试教育体制病症的“灵丹妙药”，它只是一定程度上降低了点志愿填报的博彩意味，但同时也加大了其他方面的负面效应和风险。对此我们要有清醒认识。

“平行志愿”填报注意事项

总的来说，考生及家长在填报志愿时，要充分掌握相关信息，客观评估自身实力，有条不紊地锁定目标志愿。在搜集信息时，不要轻信道听途说，应通过可靠途径充分了解有关招生政策，吃透吃准相关招生细则。同时，结合历次考试情况准确评估考生自身实力和位次，以及自己的职业规划和专业兴趣，圈定拟报考学校和专业的大致范围。在此基础上，进一步详细了解报考学校的招生政策、专业录取规定以及操作办法等，审慎填报每一个平行志愿。

首先，对于平行志愿填报来说，虽然实行初年历史参照系缺失，但以排名为依据进行评估的基本套路未变。考生依然要对自己有一个客观、准确的定位，可以根据自己在学校全年级中的排名，或者根据自己在模考成绩的位次，来推算在全省区市考生中的名次，并了解往年相同水平学生报考学校的情况，适当估计其他考生的选择倾向，最后确定自己拟重点考虑的批次和学校，进一步结合各校招生计划来填报平行志愿。这里最为关键是对高校录取排名情况的把握。在没有历史数据作参考的情况下，可以将拟报考学校及其以上层次学校的计划招生人数加起来，再适当考虑随机、退档变动人数，在理论上估算出一个大致的高校排名位次。

其次，在填报平行志愿时，依然要注意适当拉靠档次，要立足自身的学习实力并兼顾个人爱好，切忌跟风、扎堆、赶潮流。首先要注意平行志愿其实并不是完全“平行”的，依然有先后次序、轻重缓急之分。可以根据历年录取分数线情况、学术声誉与影响力等情况，把同一批次的院校分为高、中、低不同分段，同时兼顾自身实力属于哪个区段，使所填的平行志愿学校跟自身水平相吻合，适当拉开梯度层次，并注意留有“保底”学校。在专业志愿的填报中，不要一味追逐热门专业，应考虑将专业志愿适当分布、合理搭配。在高校志愿与专业志愿之间要权衡利弊，是选学校还是选专业要看考生自身偏好，如果偏好学校就要服从专业调剂，另外，还要注意不同专业录取时对相关单科成绩的特殊要求。

最后，但却是最重要的一点，要特别提醒中学生报考大学要有长远眼光，走出“为考大学而考大学”的狭小视圈，将报考志愿与自己的人生设计和职业生涯规划联系起来。要知道，时代不同了，现在上大学的意义与父辈们完全不一样了。趁着平行志愿改革的大好时机，年轻一代要在主观上彻底摆脱片面的“名牌大学”情结，勇敢地走出父母为自己包办和设计的教育限局，将志愿填报更多地建立在自己人生志趣和价值实现的基础上,将注意力和主要精力放在选择与自己未来职业生涯走向相投的专业志愿方面。这样，将来上大学后可以有更明确的目标，未来毕业就业时会更加积极主动，今后长远的人生道路也将会越走越宽广。